保险经纪牌照办理服务对象
保险经纪牌照办理服务价值
帮助客户最大程度规避牌照办理风险，为客户进行风险预防、风险诊断，节省人力成本、时间成本、财力成本，高效且顺利获得保险经纪牌照
帮助客户获得保险经纪牌照，以便客户合法合规经营保险经纪业务
帮助客户获得保险经纪牌照，助力客户整合开发已有的客户、渠道资源
帮助客户获得保险经纪牌照，助力客户打造竞争壁垒，提升核心竞争力
帮助客户获得保险经纪牌照，助力客户布局金融版块，扩大业务版图，获取更大经济效益与社会效益
保险经纪牌照办理服务内容与流程
| 服务阶段 | 服务内容 | |
| 正式合作前 | 合作 意向 阶段 |
1、解读相关政策法规文件 2、初步审核客户资质（股东、高管、场地、注册资本等） 3、根据客户情况，出具初步定制化综合办理方案 |
| 正式合作后 | 项目 规划 阶段 |
出具保险经纪牌照办理完整的定制化综合解决方案（包含时间安排、流程管控、股权结构设计、高管人员安排、场地布置要求等） |
| 工商 阶段 |
1、按照银保监会的要求，协助客户完成公司注册 2、协助客户开立银行基本户 |
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| 约谈 银保监局 阶段 |
协助客户与当地银保监局进行预约谈话 | |
| 材料 撰写 阶段 |
1、提供材料清单及材料模板至客户，指导并协助客户进行材料准备 2、根据客户提供的材料，撰写专业的可行性研究报告、业务发展报告、申请请示、经营发展规划 3、撰写专业的内部管理制度—包括组织机构、业务管理制度、财务制度、信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等 |
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| 材料 递交 资料 |
1、将制作好的保险经纪牌照办理材料递交至当地银保监局审批，并完成保险中介监管信息系统的数据录入 2、与各级监管部门协调沟通，积极跟进监管部门关于审批进展的反馈 |
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| 高管任职 申请 资料 |
1、我司预约高管考试时间 2、指导高管人员完成银保监局面谈 |
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| 场检 资料 |
指导客户按照银保监要求进行场地布置 | |
| 批复 资料 |
银保监会完成审批，颁发保险经纪业务许可证 | |
| 交接 资料 |
项目办结，资料交接 |
保险经纪牌照办理办理条件
1、公司名称必须包含“保险经纪”字样，且不得与现有的保险专业中介机构相同，除非是同一实际控制人
2、注册资本最低限额1000万元，必须为全额实缴并实施托管，且须为自有资金出资
2、注册资本最低限额1000万元，必须为全额实缴并实施托管，且须为自有资金出资
1、最近5年内未受到刑罚或者重大行政处罚
2、未因涉嫌重大违法犯罪正接受有关部门调查
3、未因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且在保险领域未受到相应惩戒，或者最近5年内没有其他严重失信不良记录
4、投资资金来源自有、真实、合法
5、最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明
2、未因涉嫌重大违法犯罪正接受有关部门调查
3、未因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且在保险领域未受到相应惩戒，或者最近5年内没有其他严重失信不良记录
4、投资资金来源自有、真实、合法
5、最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明
1、大学专科以上学历（从事金融工作10年以上的人员不受此限制）
2、从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上
3、最近3年无重大过失、无违法违规、无行政处罚、无不良记录
2、从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上
3、最近3年无重大过失、无违法违规、无行政处罚、无不良记录
保险经纪牌照办理所需材料
1、营业执照
2、企业简介
3、加盖公司公章的上年度财务报告复印件
4、近三个月信用记录证明
5、法人股东及下属分支机构最近3年未受过法律、行政法规处罚的声明。若受过处罚须另附材料说明具体情况
6、上一年度审计报告
7、投资资金来源情况说明
8、法人股东上一年末（法人股东设立时间不满一年的，提供出资日上一月末）的财务会计报告
9、按照股东数量出具资金自有真实合法的承诺书
2、企业简介
3、加盖公司公章的上年度财务报告复印件
4、近三个月信用记录证明
5、法人股东及下属分支机构最近3年未受过法律、行政法规处罚的声明。若受过处罚须另附材料说明具体情况
6、上一年度审计报告
7、投资资金来源情况说明
8、法人股东上一年末（法人股东设立时间不满一年的，提供出资日上一月末）的财务会计报告
9、按照股东数量出具资金自有真实合法的承诺书
1、个人简历
2、身份证复印件
3、最近3年的个人信用报告
4、无犯罪记录证明
5、自然人股东出资前银行账户交易明细清单等能证明其货币资金大于出资额的材料
2、身份证复印件
3、最近3年的个人信用报告
4、无犯罪记录证明
5、自然人股东出资前银行账户交易明细清单等能证明其货币资金大于出资额的材料
1、身份证复印件
2、近三个月个人征信报告
3、学历证明
4、高管任职资格申请表
2、近三个月个人征信报告
3、学历证明
4、高管任职资格申请表
备注：
以上材料仅供参考，具体以各地区当地监管机构要求为准。
我司优势
01
定制方案
具有多年跟踪和解读保险行业监管政策的经验与能力，可为客户出具符合监管政策要求的专业化定制解决方案；
02
成功案例
具有保险经纪牌照办理的能力，可根据客户情况，为其提供保险经纪牌照办理的选择方案；
03
风险管理
具有风险预防、风险诊断、风险化解等风险管理能力，可为客户节省时间、人力、物力、财力等成本，帮助客户高效且顺利获得保险经纪牌照；
04
专业团队
具有一支项目经验丰富且高效的专业化团队，各项目组由项目主管、商务专员、法务专员、财务专员、承做专员等组成，各成员各司其职，分工明确，可确保项目高效顺利完成；
05
严格内控
具有严密的内控制度、规范的业务流程、明确的服务标准、高效的反馈机制，可让客户获得放心、省心、贴心的服务与体验；
06
售后服务
具有完善的售后服务体系，可为客户提供最新政策解读等服务。
保险经纪牌照办理政策法规
《中华人民共和国保险法》（2015年修正）；
《中华人民共和国公司法》，第十三届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于2018年10月26日第四次修正；
《保险经纪人监管规定》（保监会〔2018〕3号）；
《保险专业代理机构监管规定（2015年修订）》（保监发〔2009〕5号文）；
《中国保监会关于做好保险专业中介业务许可工作的通知》（保监发〔2016〕82号）；
《中国保监会关于执行保监发〔2016〕82号文件有关事宜的通知》（保监中介〔2017〕130号）；
《中国银保监会关于允许境外投资者来华经营保险代理业务的通知》（银保监发〔2018〕30号）。
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